從認(rèn)證方案的設(shè)計(jì)、認(rèn)證全過程的實(shí)施、認(rèn)證的資源配置和人員能力、認(rèn)證人員的職業(yè)操守等方面，自查并清理整治存在的重大風(fēng)險(xiǎn)隱患，深入開展風(fēng)險(xiǎn)分析；結(jié)合對(duì)獲證組織的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果，從認(rèn)證有效性、符合性等方面，加強(qiáng)證后監(jiān)督。針對(duì)央視“3·15”晚會(huì)曝光的部分獲證企業(yè)，發(fā)證機(jī)構(gòu)要迅速開展排查，對(duì)問題證書和認(rèn)證企業(yè)嚴(yán)肅處理。

 

　?。ǘ┳圆橹攸c(diǎn)

 

　　1. 認(rèn)證機(jī)構(gòu)合法合規(guī)方面。是否存在超出批準(zhǔn)范圍從事認(rèn)證活動(dòng)；偽造認(rèn)證檔案、記錄和資料，出具虛假認(rèn)證結(jié)論、買證賣證；認(rèn)證活動(dòng)中增減、遺漏認(rèn)證基本規(guī)范、認(rèn)證規(guī)則規(guī)定程序；現(xiàn)場(chǎng)審核/檢查避重就輕、走過場(chǎng)，關(guān)鍵過程審核/檢查不到位；擅自降低認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)要求，認(rèn)證決定把關(guān)不嚴(yán)，降低門檻通過認(rèn)證等問題。

 

　　2. 認(rèn)證人員職業(yè)操守方面。是否存在審核員/檢查員擅自減少審核/檢查時(shí)間，甚至不到現(xiàn)場(chǎng)；審核員/檢查員索取不合理差旅食宿費(fèi)用；認(rèn)證人員利用職務(wù)之便，吃拿卡要、收取紅包等問題。

 

　　3. 獲證組織“兩張皮”現(xiàn)象方面。是否存在獲證組織管理文件形同虛設(shè)，與實(shí)際運(yùn)行方法脫節(jié)；應(yīng)付認(rèn)證審核/檢查，突擊補(bǔ)記錄、補(bǔ)文件；未按認(rèn)證要求組織生產(chǎn)，實(shí)際生產(chǎn)產(chǎn)品與獲證產(chǎn)品不一致，嚴(yán)重影響產(chǎn)品性能和安全等問題。

 

　　4. 機(jī)構(gòu)自身能力建設(shè)方面。是否存在認(rèn)證基礎(chǔ)設(shè)施和人力資源不足、專業(yè)能力不強(qiáng)；認(rèn)證管理制度不完善，認(rèn)證質(zhì)量追溯體系不健全；缺少關(guān)鍵過程控制要求，風(fēng)險(xiǎn)防控能力不足等問題。

 

　　二、工作要求

 

　　（一）提高思想認(rèn)識(shí)

 

　　各認(rèn)證機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人要高度重視本次認(rèn)證質(zhì)量自查，結(jié)合《國務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)質(zhì)量認(rèn)證體系建設(shè)促進(jìn)全面質(zhì)量管理的意見》（國發(fā)〔2018〕3號(hào)）關(guān)于嚴(yán)格落實(shí)從業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)認(rèn)證結(jié)果主體責(zé)任的要求，以認(rèn)證質(zhì)量為工作核心，自覺維護(hù)認(rèn)證在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中“傳遞信任、服務(wù)發(fā)展”的公信力，堅(jiān)決從根本上改變“重發(fā)證，輕責(zé)任；重?cái)?shù)量，輕質(zhì)量”的不良現(xiàn)象。

 

　　（二）加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)

 

　　各認(rèn)證機(jī)構(gòu)要迅速制訂自查工作方案，明確牽頭部門和工作人員，加強(qiáng)內(nèi)設(shè)部門之間的溝通協(xié)作和信息接口的完善，強(qiáng)化全員責(zé)任意識(shí)，確保本次自查工作落實(shí)到位。

 

　　（三）強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

 

　　各認(rèn)證機(jī)構(gòu)要深挖是否存在社會(huì)反映的“認(rèn)證亂象”突出問題，充分識(shí)別關(guān)鍵環(huán)節(jié)中的各類認(rèn)證風(fēng)險(xiǎn)，建立以“大數(shù)據(jù)”為基礎(chǔ)的風(fēng)險(xiǎn)管控機(jī)制，明確風(fēng)險(xiǎn)控制和處置要求。

 

　?。ㄋ模┐_保整改到位

 

　　各認(rèn)證機(jī)構(gòu)要明確整改要求，對(duì)自身問題不回避、不遮掩，以“刮骨療毒”的決心下大氣力整改；對(duì)獲證企業(yè)的問題要責(zé)令其整改，對(duì)問題證書嚴(yán)肅處理，并進(jìn)行后續(xù)監(jiān)督落實(shí)。對(duì)排查發(fā)現(xiàn)的問題要舉一反三，建立完善認(rèn)證質(zhì)量的保障制度，確保認(rèn)證活動(dòng)和認(rèn)證結(jié)果真實(shí)有效。

 

　?。ㄎ澹┘皶r(shí)上報(bào)反饋

 

　　各認(rèn)證機(jī)構(gòu)要及時(shí)匯總分析本次自查整改情況（具體要求見附件），形成自查報(bào)告并加蓋認(rèn)證機(jī)構(gòu)公章，于2019年6月30日前報(bào)送市場(chǎng)監(jiān)管總局（認(rèn)證監(jiān)管司）和認(rèn)證機(jī)構(gòu)注冊(cè)地省、自治區(qū)、直轄市及新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)市場(chǎng)監(jiān)管局（廳、委）。

 

　　聯(lián) 系 人：市場(chǎng)監(jiān)管總局認(rèn)證監(jiān)管司  許士玉、朱海龍

 

　　聯(lián)系電話：010-82262756、82260746

 

　　聯(lián)系郵箱：zhuhl@cnca.gov.cn

 

　　附件：認(rèn)證機(jī)構(gòu)自查整改報(bào)告要求

 

　　市場(chǎng)監(jiān)管總局辦公廳

 

　　2019年3月21日

 

　?。ù思_發(fā)布）

 

　　附件

 

　　認(rèn)證機(jī)構(gòu)自查整改報(bào)告要求

 

　 自查整改報(bào)告包括但不限于以下內(nèi)容：

 

　　一、認(rèn)證機(jī)構(gòu)基本情況

 

　　包括認(rèn)證機(jī)構(gòu)獲批從業(yè)范圍、發(fā)證總量及獲證組織數(shù)據(jù)，近2年發(fā)放證書數(shù)和暫停、撤銷、注銷證書數(shù)，近2年受各級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門行政處罰情況，認(rèn)證機(jī)構(gòu)資源配置和認(rèn)證人員基本情況、人員管理制度等。

 

　　二、自查開展情況

 

　　包括自查實(shí)施方案或計(jì)劃，自查工作實(shí)施情況等。

 

　　三、自查發(fā)現(xiàn)的問題及原因分析

 

　　四、整改措施

 

　　包括認(rèn)證機(jī)構(gòu)對(duì)自查問題的處理結(jié)果。

 

　　五、對(duì)認(rèn)證監(jiān)督工作相關(guān)建議