第一條 為了規(guī)范對(duì)違法實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中行政處罰行為，保障反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)依法行使行政處罰裁量權(quán)，保護(hù)經(jīng)營(yíng)者合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)行政處罰法》、《中華人民共和國(guó)反壟斷法》（以下簡(jiǎn)稱《反壟斷法》）、《國(guó)務(wù)院關(guān)于經(jīng)營(yíng)者集中申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定》、《經(jīng)營(yíng)者集中審查規(guī)定》等法律、法規(guī)、規(guī)章和有關(guān)規(guī)定，制定本基準(zhǔn)。

 

　　第二條 本基準(zhǔn)所稱的違法實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中，是指違反《反壟斷法》實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中，主要包括下列行為：

 

　?。ㄒ唬┙?jīng)營(yíng)者集中達(dá)到申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)，但未依法事先申報(bào)實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中的；

 

　　（二）經(jīng)營(yíng)者集中申報(bào)后，未經(jīng)批準(zhǔn)實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中的；

 

　　（三）經(jīng)營(yíng)者集中未達(dá)到申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)，但有證據(jù)證明具有或者可能具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果，且經(jīng)營(yíng)者未按國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局（以下簡(jiǎn)稱市場(chǎng)監(jiān)管總局）要求申報(bào)實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中的；

 

　?。ㄋ模┙?jīng)營(yíng)者違反附加限制性條件審查決定的；

 

　?。ㄎ澹┙?jīng)營(yíng)者違反禁止經(jīng)營(yíng)者集中審查決定的。

 

　　第三條 市場(chǎng)監(jiān)管總局依據(jù)《反壟斷法》第五十八條、第五十九條、第六十三條對(duì)違法實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中予以行政處罰。實(shí)施行政處罰時(shí)，遵循過(guò)罰相當(dāng)、公正公開、處罰與教育相結(jié)合的原則，綜合考慮違法實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)、當(dāng)事人主觀過(guò)錯(cuò)、集中實(shí)施時(shí)間、是否具有或者可能具有排除限制競(jìng)爭(zhēng)的效果及其持續(xù)時(shí)間和消除違法行為后果的情況等因素，確定具體處罰措施和罰款數(shù)額。

 

　　第四條 通過(guò)合并方式實(shí)施的經(jīng)營(yíng)者集中，合并各方均為行政處罰對(duì)象；其他情形的經(jīng)營(yíng)者集中，取得控制權(quán)或者能夠施加決定性影響的經(jīng)營(yíng)者為行政處罰對(duì)象。

 

　　第五條 對(duì)于不具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果的違法實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中，市場(chǎng)監(jiān)管總局對(duì)相關(guān)經(jīng)營(yíng)者處五百萬(wàn)元以下的罰款。確定最終罰款數(shù)額的步驟為：

 

　?。ㄒ唬┗诒净鶞?zhǔn)第六條確定初步罰款數(shù)額；

 

　?。ǘ┚C合考慮本基準(zhǔn)第九條、第十條規(guī)定的因素調(diào)整初步罰款數(shù)額；

 

　?。ㄈ└鶕?jù)本基準(zhǔn)第十二條、第十四條，確定最終罰款數(shù)額。

 

　　第六條 對(duì)于不具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果的違法實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中，初步罰款數(shù)額為二百五十萬(wàn)元。符合本基準(zhǔn)第七條規(guī)定的，初步罰款數(shù)額為一百萬(wàn)元；符合本基準(zhǔn)第八條規(guī)定的，初步罰款數(shù)額為四百萬(wàn)元；同時(shí)符合本基準(zhǔn)第七條和第八條規(guī)定的，由市場(chǎng)監(jiān)管總局結(jié)合案件具體情況綜合考慮后確定初步罰款數(shù)額。

 

　　第七條 經(jīng)營(yíng)者違法實(shí)施集中有下列情形之一的，市場(chǎng)監(jiān)管總局應(yīng)當(dāng)從輕確定初步罰款數(shù)額：

 

　?。ㄒ唬┰谑袌?chǎng)監(jiān)管總局掌握該違法實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中行為前主動(dòng)報(bào)告的；

 

　?。ǘ┲鲃?dòng)采取措施消除或者減輕違法實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中后果的；

 

　?。ㄈ┦芩嗣{迫或者誘騙違法實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中的；

 

　?。ㄋ模┢渌婪☉?yīng)當(dāng)從輕處罰的。

 

　　第八條 經(jīng)營(yíng)者違法實(shí)施集中有下列情形之一的，市場(chǎng)監(jiān)管總局可以依法從重確定初步罰款數(shù)額：

 

　?。ㄒ唬┙趟?、脅迫、誘騙其他經(jīng)營(yíng)者違法實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中的；

 

　?。ǘ┮蜻`法實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中受到行政處罰之日起，一年內(nèi)再次發(fā)生違法實(shí)施集中行為的；

 

　?。ㄈ┳璧K或者拒不配合行政執(zhí)法人員依法執(zhí)行職務(wù)或者對(duì)行政執(zhí)法人員打擊報(bào)復(fù)的；

 

　?。ㄋ模﹤卧?、隱匿、毀滅、轉(zhuǎn)移證據(jù)的；

 

　?。ㄎ澹┢渌婪梢詮闹靥幜P的。

 

　　經(jīng)營(yíng)者因前款第（三）項(xiàng)、第（四）項(xiàng)行為已被行政處罰的，不再依據(jù)該項(xiàng)情形從重確定罰款數(shù)額。

 

　　第九條 經(jīng)營(yíng)者違法實(shí)施集中有下列情形的，市場(chǎng)監(jiān)管總局可以在初步罰款數(shù)額基礎(chǔ)上下調(diào)罰款數(shù)額：

 

　　（一）集中后實(shí)體尚未運(yùn)營(yíng)，或者運(yùn)營(yíng)后尚未投產(chǎn)，或者取得股權(quán)、資產(chǎn)或業(yè)務(wù)后，尚未實(shí)際行使控制權(quán)的；

 

　　（二）首次因違法實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中受到行政處罰的；

 

　?。ㄈ┓e極配合市場(chǎng)監(jiān)管總局調(diào)查，如實(shí)陳述違法事實(shí)并及時(shí)提供重要證據(jù)材料的；

 

　?。ㄋ模┌l(fā)現(xiàn)違法事實(shí)后積極整改，建立或者完善反壟斷合規(guī)管理制度并有效實(shí)施的；

 

　?。ㄎ澹┙?jīng)營(yíng)者集中達(dá)到國(guó)務(wù)院規(guī)定的申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)，經(jīng)營(yíng)者上一會(huì)計(jì)年度在中國(guó)境內(nèi)的營(yíng)業(yè)額未達(dá)到8億元人民幣，且能積極配合調(diào)查的；

 

　?。┦袌?chǎng)監(jiān)管總局認(rèn)定其他可以下調(diào)罰款數(shù)額的。

 

　　前款規(guī)定的下調(diào)情形可以累計(jì)，每項(xiàng)下調(diào)10%，累計(jì)后的最低罰款數(shù)額不低于初步罰款數(shù)額的40％。

 

　　符合上述情形但在確定初步罰款數(shù)額時(shí)已作為從輕情形考慮的，不再依據(jù)該項(xiàng)情形下調(diào)罰款數(shù)額。

 

　　【示例1】經(jīng)營(yíng)者A、B新設(shè)合營(yíng)企業(yè)的交易構(gòu)成未依法申報(bào)違法實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中，且在市場(chǎng)監(jiān)管總局掌握前主動(dòng)報(bào)告。調(diào)查發(fā)現(xiàn)，集中不具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果，A、B及其關(guān)聯(lián)實(shí)體均為首次因違法實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中被調(diào)查，且合營(yíng)企業(yè)仍處于項(xiàng)目建設(shè)階段，尚未投產(chǎn)。根據(jù)上述情況，A、B具有本基準(zhǔn)第七條第（一）項(xiàng)從輕處罰情形，初步罰款數(shù)額確定為100萬(wàn)元；同時(shí)，A、B具有第九條第一款第（一）項(xiàng)、第（二）項(xiàng)罰款下調(diào)情形，在此基礎(chǔ)上下調(diào)20%，最終罰款數(shù)額為80萬(wàn)元。

 

　　【示例2】經(jīng)營(yíng)者A、B、C新設(shè)合營(yíng)企業(yè)的交易構(gòu)成未依法申報(bào)違法實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中，且在市場(chǎng)監(jiān)管總局立案調(diào)查后主動(dòng)注銷合營(yíng)企業(yè)。調(diào)查發(fā)現(xiàn)，集中不具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果，A、B營(yíng)業(yè)額達(dá)到國(guó)務(wù)院規(guī)定的申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)，C未達(dá)到申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)但積極配合調(diào)查。根據(jù)上述情況，A、B、C具有本基準(zhǔn)第七條第（二）項(xiàng)從輕處罰情形，初步罰款數(shù)額確定為100萬(wàn)元；同時(shí)，C具有第九條第一款第（五）項(xiàng)罰款下調(diào)情形，在此基礎(chǔ)上下調(diào)10%。最終，A、B的罰款數(shù)額為100萬(wàn)元，C為90萬(wàn)元。

 

　　【示例3】經(jīng)營(yíng)者A以增資方式收購(gòu)B股權(quán)的交易構(gòu)成未依法申報(bào)違法實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中。調(diào)查發(fā)現(xiàn)，集中不具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果，且交易僅完成股權(quán)變更登記，A立即停止對(duì)集中后實(shí)體注資和行使控制權(quán)等下一步動(dòng)作。根據(jù)上述情況，A同時(shí)具有本基準(zhǔn)第七條第（二）項(xiàng)從輕情形和第九條第一款第（一）項(xiàng)罰款下調(diào)情形，該行為作為從輕情形考慮，不再據(jù)此進(jìn)行下調(diào)，最終罰款數(shù)額為100萬(wàn)元。

 

　　第十條 經(jīng)營(yíng)者違法實(shí)施集中有下列情形的，市場(chǎng)監(jiān)管總局可以在初步罰款數(shù)額基礎(chǔ)上上調(diào)罰款數(shù)額：

 

　　（一）向市場(chǎng)監(jiān)管總局提供誤導(dǎo)性或者不實(shí)材料、信息的；

 

　?。ǘ┎扇⊥涎印⑿傅?、逃避等消極方式不配合市場(chǎng)監(jiān)管總局調(diào)查或不提供相關(guān)材料的；

 

　?。ㄈ┦袌?chǎng)監(jiān)管總局認(rèn)定其他可以上調(diào)罰款數(shù)額的。

 

　　前款規(guī)定的上調(diào)情形可以累計(jì)，每項(xiàng)上調(diào)10%。

 

　　符合上述情形但在確定初步罰款數(shù)額時(shí)已作為從重情形考慮的，不再依據(jù)該項(xiàng)情形上調(diào)罰款數(shù)額。

 

　　【示例4】經(jīng)營(yíng)者A收購(gòu)B股權(quán)的交易構(gòu)成未依法申報(bào)違法實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中。調(diào)查過(guò)程中，A提供不實(shí)證據(jù)材料，且采取拖延方式不配合市場(chǎng)監(jiān)管總局調(diào)查，但未構(gòu)成本基準(zhǔn)第八條規(guī)定的從重情形。調(diào)查發(fā)現(xiàn)，集中不具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果。根據(jù)上述情況，初步罰款數(shù)額確定為250萬(wàn)元；同時(shí)，A具有本基準(zhǔn)第十條第一款第（一）項(xiàng)、第（二）項(xiàng)罰款上調(diào)情形，在此基礎(chǔ)上上調(diào)20%，最終罰款數(shù)額為300萬(wàn)元。

 

　　【示例5】經(jīng)營(yíng)者A收購(gòu)B股權(quán)的交易構(gòu)成未依法申報(bào)違法實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中。調(diào)查過(guò)程中，A采取拖延方式不配合市場(chǎng)監(jiān)管總局調(diào)查。調(diào)查發(fā)現(xiàn)，集中不具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果，A發(fā)現(xiàn)違法行為后建立反壟斷合規(guī)管理制度并有效實(shí)施，A及其關(guān)聯(lián)實(shí)體首次因違法實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中被調(diào)查。根據(jù)上述情況，初步罰款數(shù)額確定為250萬(wàn)元；A具有本基準(zhǔn)第九條第一款第（二）項(xiàng)、第（四）項(xiàng)罰款下調(diào)情形，在初步罰款數(shù)額的基礎(chǔ)上下調(diào)20%；同時(shí)，A具有第十條第一款第（二）項(xiàng)罰款上調(diào)情形，在初步罰款數(shù)額的基礎(chǔ)上上調(diào)10%，最終罰款數(shù)額為225萬(wàn)元。

 

　　第十一條 對(duì)于具有或者可能具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果的違法實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中，市場(chǎng)監(jiān)管總局可以責(zé)令停止實(shí)施集中、限期處分股份或者資產(chǎn)、限期轉(zhuǎn)讓營(yíng)業(yè)以及采取其他必要措施恢復(fù)到集中前狀態(tài)，并處上一年度銷售額百分之十以下的罰款。

 

　　在計(jì)算罰款數(shù)額時(shí)，市場(chǎng)監(jiān)管總局參照本基準(zhǔn)中規(guī)定的不具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果的違法實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中行政處罰罰款裁量的步驟，綜合考慮集中實(shí)施時(shí)間，具有或者可能具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果的持續(xù)時(shí)間和范圍，消除違法行為后果的情況等因素，確定罰款數(shù)額。

 

　　第十二條 對(duì)于不具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果的違法實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中，最高罰款數(shù)額不超過(guò)五百萬(wàn)元。按照本基準(zhǔn)第五條計(jì)算后超過(guò)五百萬(wàn)元的，罰款數(shù)額確定為五百萬(wàn)元。

 

　　對(duì)于具有或者可能具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果的違法實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中，最高罰款數(shù)額不超過(guò)上一年度銷售額的百分之十。按照本基準(zhǔn)第十一條第二款計(jì)算后超過(guò)上一年度銷售額百分之十的，罰款數(shù)額確定為上一年度銷售額的百分之十。

 

　　第十三條 經(jīng)營(yíng)者違法實(shí)施集中，且具有或者可能具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果，有下列情形之一的，市場(chǎng)監(jiān)管總局責(zé)令停止實(shí)施集中、限期處分股份或者資產(chǎn)、限期轉(zhuǎn)讓營(yíng)業(yè)以及采取其他必要措施恢復(fù)到集中前的狀態(tài)，處上一年度銷售額百分之十的罰款：

 

　?。ㄒ唬┦袌?chǎng)監(jiān)管總局認(rèn)為集中具有或者可能具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果并告知經(jīng)營(yíng)者，經(jīng)營(yíng)者仍未經(jīng)批準(zhǔn)實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中的；

 

　?。ǘ┙?jīng)營(yíng)者違反禁止經(jīng)營(yíng)者集中審查決定實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中的；

 

　?。ㄈ┢渌麗阂膺`法實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中的。

 

　　【示例6】經(jīng)營(yíng)者A收購(gòu)B股權(quán)的交易構(gòu)成經(jīng)營(yíng)者集中且達(dá)到國(guó)務(wù)院規(guī)定的申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)。A向市場(chǎng)監(jiān)管總局申報(bào)。審查過(guò)程中，市場(chǎng)監(jiān)管總局認(rèn)為該項(xiàng)集中具有或者可能具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果并告知A，A仍未經(jīng)批準(zhǔn)實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中。此后經(jīng)違法實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中調(diào)查，市場(chǎng)監(jiān)管總局最終認(rèn)定該項(xiàng)集中具有或者可能具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果。根據(jù)上述情況，A具有本基準(zhǔn)第十三條第（一）項(xiàng)情形，市場(chǎng)監(jiān)管總局責(zé)令A(yù)限期處分股份并決定對(duì)A處上一年度銷售額百分之十的罰款。

 

　　第十四條 違法實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中，情節(jié)特別嚴(yán)重、影響特別惡劣、造成特別嚴(yán)重后果的，市場(chǎng)監(jiān)管總局可以根據(jù)《反壟斷法》第六十三條，在《反壟斷法》第五十八條規(guī)定的罰款數(shù)額的二倍以上五倍以下確定具體罰款數(shù)額。

 

　　第十五條 經(jīng)營(yíng)者違法實(shí)施集中，不具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果，能夠證明有下列情形之一的，可以不予行政處罰：

 

　?。ㄒ唬┦状伟l(fā)生違法實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中行為，經(jīng)營(yíng)者在市場(chǎng)監(jiān)管總局發(fā)現(xiàn)前，主動(dòng)報(bào)告并采取措施恢復(fù)到集中前狀態(tài)的；

 

　　（二）能夠證明盡到審慎評(píng)估義務(wù)后因不能預(yù)見、不能避免且不能克服的客觀情況導(dǎo)致違法的。

 

　　對(duì)經(jīng)營(yíng)者的違法行為依法不予行政處罰的，市場(chǎng)監(jiān)管總局對(duì)經(jīng)營(yíng)者進(jìn)行教育。

 

　　【示例7】經(jīng)營(yíng)者A、B新設(shè)合營(yíng)企業(yè)的交易構(gòu)成未依法申報(bào)違法實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中。A、B在自查中發(fā)現(xiàn)該交易違法，立即注銷合營(yíng)企業(yè)并主動(dòng)向市場(chǎng)監(jiān)管總局報(bào)告。調(diào)查過(guò)程中，A、B均積極配合調(diào)查。調(diào)查發(fā)現(xiàn)，集中不具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果，A、B及其關(guān)聯(lián)實(shí)體首次發(fā)生違法實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中行為。根據(jù)上述情況，A、B均具有本基準(zhǔn)第十五條第一款第（一）項(xiàng)不予行政處罰情形。市場(chǎng)監(jiān)管總局決定對(duì)A、B依法不予行政處罰，并進(jìn)行教育。

 

　　第十六條 本基準(zhǔn)適用于2022年8月1日后違法實(shí)施的經(jīng)營(yíng)者集中。本基準(zhǔn)施行前已作出處罰決定的，不適用本基準(zhǔn)。

 

　　第十七條 在實(shí)施行政處罰時(shí)，適用本基準(zhǔn)行使裁量權(quán)可能出現(xiàn)明顯不當(dāng)，或者本基準(zhǔn)適用的客觀情況發(fā)生變化的，市場(chǎng)監(jiān)管總局可以依法調(diào)整適用。

 

　　對(duì)調(diào)整適用的行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行修改并公布。

 

　　第十八條 本基準(zhǔn)由市場(chǎng)監(jiān)管總局負(fù)責(zé)解釋，自發(fā)布之日起實(shí)施。

  相關(guān)報(bào)道：市場(chǎng)監(jiān)管總局反壟斷二司相關(guān)負(fù)責(zé)人就《違法實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)（試行）》答記者問(wèn)