反壟斷執(zhí)法的最終目的并非懲罰和威懾，而是為了確保經(jīng)營(yíng)者能夠遵守競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則，實(shí)現(xiàn)反壟斷法追求的價(jià)值目標(biāo)。反壟斷合規(guī)工作可以增進(jìn)經(jīng)營(yíng)者對(duì)反壟斷法的理解，促進(jìn)經(jīng)營(yíng)者接受反壟斷理念并合規(guī)經(jīng)營(yíng)。為了更好地指導(dǎo)和支持經(jīng)營(yíng)者建立健全反壟斷合規(guī)管理制度，增強(qiáng)反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防控和處置能力，培育公平競(jìng)爭(zhēng)文化，國(guó)務(wù)院反壟斷反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)委員會(huì)2024年4月底頒布新修訂的《經(jīng)營(yíng)者反壟斷合規(guī)指南》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《指南》），《指南》通過(guò)總則、合規(guī)管理組織、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)管理運(yùn)行和保障、合規(guī)激勵(lì)、附則六章共四十一條的規(guī)定，明確了企業(yè)反壟斷合規(guī)治理機(jī)構(gòu)、合規(guī)管理負(fù)責(zé)人及牽頭部門(mén)、業(yè)務(wù)及職能部門(mén)的合規(guī)職責(zé)，列明了各類(lèi)壟斷行為的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)管理運(yùn)行和保障并穿插了參考示例以幫助經(jīng)營(yíng)者理解合規(guī)工作要旨，并以專(zhuān)章的形式新增了關(guān)于合規(guī)激勵(lì)的規(guī)定。《指南》的修訂與頒布體現(xiàn)了我國(guó)反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)在常態(tài)化監(jiān)管的同時(shí)，更加注重引導(dǎo)經(jīng)營(yíng)者自覺(jué)遵守法律法規(guī)，也是我國(guó)構(gòu)建和完善競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)治理體系的重要舉措。

 

　　一、《指南》的修訂與頒布表明我國(guó)競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)治理體系正日趨完善

 

　　反壟斷法實(shí)施十六年以來(lái)，我國(guó)除了2020年9月頒布的《經(jīng)營(yíng)者反壟斷合規(guī)指南》外，還陸續(xù)出臺(tái)了《企業(yè)境外反壟斷合規(guī)指引》《經(jīng)營(yíng)者集中反壟斷合規(guī)指引》等反壟斷合規(guī)指南、指引，我國(guó)競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)治理體系已經(jīng)形成并不斷完善。

 

　　本次修訂的《指南》對(duì)反壟斷合規(guī)管理的規(guī)定更為細(xì)致、全面，也更具有實(shí)操性，非常有益于促進(jìn)和指導(dǎo)經(jīng)營(yíng)者更規(guī)范地建立和完善反壟斷合規(guī)管理工作，極大地豐富了我國(guó)競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)治理體系的內(nèi)容。例如，《指南》第二章通過(guò)對(duì)合規(guī)治理機(jī)構(gòu)、合規(guī)管理負(fù)責(zé)人、合規(guī)管理牽頭部門(mén)、業(yè)務(wù)及職能部門(mén)合規(guī)管理職責(zé)的具體規(guī)定為企業(yè)建立多層次合規(guī)管理組織提供了范本，通過(guò)明晰各部門(mén)的職責(zé)完整勾勒出反壟斷合規(guī)治理框架，也凸顯了經(jīng)營(yíng)者的業(yè)務(wù)部門(mén)是合規(guī)第一道防線(xiàn)，合規(guī)管理部門(mén)及相關(guān)人員是第二道防線(xiàn)，內(nèi)部審計(jì)、法律、內(nèi)控部門(mén)是第三道防線(xiàn)的反壟斷合規(guī)管理組織體系。再如，《指南》第三章對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)提醒、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、法律責(zé)任提示、境外風(fēng)險(xiǎn)提示、風(fēng)險(xiǎn)處置等合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行了規(guī)定；第四章對(duì)反壟斷合規(guī)審查、咨詢(xún)、匯報(bào)、培訓(xùn)、承諾及保障、獎(jiǎng)懲、內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制、外部監(jiān)督機(jī)制、管理評(píng)估與改進(jìn)、信息化建設(shè)進(jìn)行了規(guī)定。與修訂前的《指南》相比，上述修改可以更好地指導(dǎo)和鼓勵(lì)經(jīng)營(yíng)者根據(jù)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)狀況、所處行業(yè)特點(diǎn)，從自身經(jīng)營(yíng)范圍、治理結(jié)構(gòu)、業(yè)務(wù)規(guī)模等情況出發(fā)，制定與企業(yè)適宜的反壟斷合規(guī)管理制度，并通過(guò)解釋說(shuō)明和示例為經(jīng)營(yíng)者提供更為完整、具體的操作建議。

 

　　二、《指南》的修訂亮點(diǎn)是我國(guó)反壟斷合規(guī)激勵(lì)機(jī)制的探索

 

　　遵守反壟斷法律規(guī)定是企業(yè)的應(yīng)盡義務(wù)，反壟斷合規(guī)是企業(yè)的分內(nèi)之事，但企業(yè)反壟斷合規(guī)的正外部效應(yīng)、反壟斷的立法目標(biāo)和反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)的職能決定了反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)在推進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)工作上必須有所作為。近年來(lái)，我國(guó)反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)注重剛性執(zhí)法和柔性監(jiān)管的有機(jī)結(jié)合，愈來(lái)愈重視預(yù)防性監(jiān)管工作，隨著約談、“三書(shū)一函”等制度的引入與運(yùn)用，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)正力求通過(guò)引導(dǎo)、幫助和合規(guī)激勵(lì)等方式，促使企業(yè)自覺(jué)遵守競(jìng)爭(zhēng)法律法規(guī)，實(shí)現(xiàn)自我規(guī)范與自我約束，更好地維護(hù)市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)。

 

　　對(duì)企業(yè)合規(guī)工作而言，公法上的激勵(lì)手段通常包括刑法上的定罪量刑、不起訴機(jī)制、行政和解制度、行政承諾制度等，這些措施不僅可以圍繞單位責(zé)任建構(gòu)，還可以圍繞個(gè)人責(zé)任建構(gòu)，而如何對(duì)企業(yè)建立并實(shí)施有效反壟斷合規(guī)機(jī)制的行為予以激勵(lì)，各司法轄區(qū)都在探索當(dāng)中。我國(guó)《指南》修訂的最大亮點(diǎn)就是以專(zhuān)章的方式作出了“合規(guī)激勵(lì)”的規(guī)定，提出反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)在對(duì)違反反壟斷法的行為進(jìn)行調(diào)查和處理時(shí)，可以酌情考慮經(jīng)營(yíng)者反壟斷合規(guī)管理制度的建設(shè)實(shí)施情況，并明確了調(diào)查前合規(guī)激勵(lì)、承諾制度中的合規(guī)激勵(lì)、寬大制度中的合規(guī)激勵(lì)、罰款幅度裁量區(qū)間中的合規(guī)激勵(lì)四種反壟斷合規(guī)激勵(lì)情形，體現(xiàn)了反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)對(duì)企業(yè)建立反壟斷合規(guī)管理制度的重視和鼓勵(lì)。

 

　　當(dāng)然，反壟斷合規(guī)不應(yīng)是“紙上計(jì)劃”，而應(yīng)是有效的反壟斷合規(guī)，如果企業(yè)僅在形式上建立反壟斷合規(guī)機(jī)制尚不足以獲得合規(guī)激勵(lì)，只有符合反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)對(duì)于有效反壟斷合規(guī)認(rèn)定的若干標(biāo)準(zhǔn)和條件，才能獲得合規(guī)激勵(lì)。正因?yàn)槿绱?，為防止合?guī)激勵(lì)機(jī)制被濫用，《指南》規(guī)定經(jīng)營(yíng)者申請(qǐng)合規(guī)激勵(lì)的，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)要從完善性、真實(shí)性和有效性等方面對(duì)經(jīng)營(yíng)者反壟斷合規(guī)管理制度的建設(shè)實(shí)施情況進(jìn)行實(shí)質(zhì)性審查，并同時(shí)還規(guī)定了反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)不給予企業(yè)合規(guī)激勵(lì)的具體情形，這些情形主要是未通過(guò)合規(guī)實(shí)質(zhì)性審查的；作出合規(guī)實(shí)質(zhì)性審查決定所依據(jù)的事實(shí)發(fā)生重大變化的；在合規(guī)考察期間提供的信息不完整或者不真實(shí)的；多次從事違反反壟斷法的行為等。還需要特別關(guān)注的是，當(dāng)企業(yè)提供證據(jù)材料證明其符合反壟斷合規(guī)激勵(lì)的適用條件時(shí)，《指南》規(guī)定反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)“可以”決定是否適用反壟斷合規(guī)激勵(lì)機(jī)制，而不是“應(yīng)當(dāng)”適用反壟斷合規(guī)激勵(lì)機(jī)制，從而使我國(guó)反壟斷合規(guī)激勵(lì)機(jī)制的構(gòu)建和實(shí)施是審慎和穩(wěn)妥的，也能夠與反壟斷執(zhí)法工作形成互動(dòng)協(xié)調(diào)，共同實(shí)現(xiàn)反壟斷法的立法目標(biāo)。

 

　　三、《指南》新增的二十二個(gè)參考示例為企業(yè)反壟斷合規(guī)提供了最佳實(shí)踐樣本

 

　　反壟斷合規(guī)制度契合了“耗費(fèi)一定的公共及私人資源來(lái)預(yù)防和威懾違法行為，探尋一個(gè)通過(guò)企業(yè)主動(dòng)的合作來(lái)促進(jìn)公平和有效競(jìng)爭(zhēng)的全新的規(guī)制方法實(shí)有必要”和“反壟斷領(lǐng)域的一分預(yù)防勝過(guò)十分救濟(jì)”的理念，通過(guò)制定發(fā)布反壟斷合規(guī)指南或指引，引導(dǎo)企業(yè)開(kāi)展反壟斷合規(guī)工作，可以彌補(bǔ)反壟斷執(zhí)法“事后性”的不足，可以最大程度地保護(hù)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，可以進(jìn)一步優(yōu)化反壟斷監(jiān)管機(jī)制，實(shí)現(xiàn)反壟斷事前、事中、事后的全鏈條全周期監(jiān)管，提高反壟斷監(jiān)管的精準(zhǔn)度和效能。

 

　　對(duì)于企業(yè)來(lái)講，反壟斷合規(guī)是經(jīng)營(yíng)者預(yù)防和抑制反壟斷法律風(fēng)險(xiǎn)最基本的工具，甚至可以說(shuō)，反壟斷合規(guī)是企業(yè)進(jìn)行“自我規(guī)制”的重要形式。企業(yè)自主推進(jìn)反壟斷合規(guī)工作的內(nèi)在動(dòng)因主要表現(xiàn)為兩方面，其一是源于對(duì)違法行為被發(fā)現(xiàn)和遭受法律制裁的恐懼；其二是源于一種內(nèi)生的規(guī)范義務(wù)感。實(shí)證研究表明，反壟斷合規(guī)工作可以有效減少企業(yè)“非理性”競(jìng)爭(zhēng)違法行為的發(fā)生頻率，在一定程度上緩解反壟斷執(zhí)法的壓力，節(jié)約反壟斷執(zhí)法資源，提高反壟斷執(zhí)法效率。但是，反壟斷合規(guī)工作的專(zhuān)業(yè)性強(qiáng)難度大，企業(yè)進(jìn)行反壟斷合規(guī)工作時(shí)迫切需要得到專(zhuān)業(yè)指引。

 

　　《指南》的修訂高度重視指引性和可操作性，力圖為經(jīng)營(yíng)者反壟斷合規(guī)管理體系的建立和實(shí)施提供切實(shí)的工作指引。《指南》中的二十二個(gè)參考示例分別針對(duì)建立合規(guī)管理機(jī)構(gòu)、反壟斷合規(guī)管理體系、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)提醒、壟斷協(xié)議行為合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、濫用市場(chǎng)支配地位行為合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、經(jīng)營(yíng)者集中行為合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別等反壟斷合規(guī)具體工作，通過(guò)鮮活的案例展示，類(lèi)似于反壟斷合規(guī)的操作手冊(cè)，正是在手把手地指導(dǎo)經(jīng)營(yíng)者建立反壟斷合規(guī)管理制度。

 

　　總之，反壟斷合規(guī)是公司現(xiàn)代化治理的重要組成部分，《指南》的修訂與頒布可以更好地引導(dǎo)企業(yè)結(jié)合自身實(shí)際提升反壟斷合規(guī)意識(shí)和能力，可以激勵(lì)企業(yè)成為反壟斷法的模范遵守者和反壟斷合規(guī)的踐行者，從而可以更好地維護(hù)市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)和優(yōu)化市場(chǎng)營(yíng)商環(huán)境，助力于全國(guó)統(tǒng)一大市場(chǎng)的建設(shè)和促進(jìn)我國(guó)經(jīng)濟(jì)的高質(zhì)量發(fā)展。（中國(guó)人民大學(xué)法學(xué)院教授、國(guó)家發(fā)展與戰(zhàn)略研究院反壟斷與競(jìng)爭(zhēng)政策研究中心執(zhí)行主任 孟雁北）