各省、自治區(qū)、直轄市和新疆生產(chǎn)建設兵團市場監(jiān)管局（廳、委）：

 

　　為引導網(wǎng)絡交易平臺企業(yè)加強合規(guī)管理，提升依法依規(guī)經(jīng)營管理水平，促進行業(yè)良性發(fā)展，依照市場監(jiān)管法律法規(guī)規(guī)章等要求，現(xiàn)就推動網(wǎng)絡交易平臺企業(yè)落實合規(guī)管理主體責任提出如下意見。

 

　　一、總體要求

 

　　以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，深入貫徹黨的二十大和二十屆三中全會精神，建立健全網(wǎng)絡交易平臺常態(tài)化監(jiān)管制度，加強網(wǎng)絡交易平臺企業(yè)合規(guī)管理建設，引導企業(yè)自主選擇符合經(jīng)營實際需要的合規(guī)管理制度，督促企業(yè)落實合規(guī)管理主體責任，強化企業(yè)主要負責人合規(guī)管理責任，提升合規(guī)管理人員履職能力，降低企業(yè)合規(guī)經(jīng)營成本，推動平臺經(jīng)濟規(guī)范健康持續(xù)發(fā)展。

 

　　二、健全合規(guī)管理組織

 

　　（一）對依法取得增值電信業(yè)務經(jīng)營服務許可，通過網(wǎng)絡信息技術，在網(wǎng)絡交易活動中為交易雙方或者多方提供網(wǎng)絡經(jīng)營場所、交易撮合、信息發(fā)布等服務，供交易雙方或者多方獨立開展網(wǎng)絡交易活動的平臺企業(yè)，引導其加強合規(guī)管理組織建設，配備合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)管理員，明確合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)管理員的崗位職責。

 

　　網(wǎng)絡交易平臺企業(yè)主要負責人對本企業(yè)合規(guī)管理工作全面負責，建立落實合規(guī)管理主體責任的長效機制。合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)管理員按照崗位職責，協(xié)助主要負責人開展合規(guī)管理工作。

 

　?。ǘ┮龑ЬW(wǎng)絡交易平臺企業(yè)明確合規(guī)總監(jiān)。網(wǎng)絡交易平臺企業(yè)根據(jù)自身組織架構、業(yè)務類型、經(jīng)營規(guī)模、人員數(shù)量等因素，結合合規(guī)管理工作需要，配備適當數(shù)量的合規(guī)管理員。

 

　?。ㄈ┖弦?guī)總監(jiān)和合規(guī)管理員重點提升以下合規(guī)管理能力：

 

　　1.熟悉網(wǎng)絡交易平臺企業(yè)合規(guī)管理相關法律法規(guī)規(guī)章、政策、標準和本企業(yè)合規(guī)管理要求；

 

　　2.識別和防控網(wǎng)絡交易平臺企業(yè)合規(guī)風險的專業(yè)知識和技能；

 

　　3.履行合規(guī)管理職責所需要的其他能力。

 

　　（四）鼓勵網(wǎng)絡交易平臺企業(yè)主要負責人支持和保障合規(guī)總監(jiān)、合規(guī)管理員依法有效開展合規(guī)管理工作，在作出涉及合規(guī)管理的重大決策前，充分聽取合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)管理員的意見和建議。

 

　　合規(guī)管理員發(fā)現(xiàn)本企業(yè)存在合規(guī)風險時，應當及時妥善處置；發(fā)現(xiàn)存在重大合規(guī)風險時，及時向合規(guī)總監(jiān)或者企業(yè)主要負責人報告，企業(yè)應當組織分析研判，采取有力有效措施，消除風險。企業(yè)主要負責人定期聽取合規(guī)管理工作匯報，并針對存在的重大問題及時組織處置。

 

　　三、明確合規(guī)管理職責

 

　　（五）合規(guī)總監(jiān)可以按照職責要求直接對網(wǎng)絡交易平臺企業(yè)主要負責人負責，主要承擔下列職責：

 

　　1.擬定并組織實施合規(guī)管理制度、合規(guī)管理計劃、合規(guī)風險管控清單；

 

　　2.定期組織合規(guī)自查，對企業(yè)內(nèi)部管理制度、重大決策等進行自查，出具書面意見；發(fā)現(xiàn)重大合規(guī)風險，及時督促采取處置措施，并向企業(yè)主要負責人匯報；

 

　　3.定期組織撰寫合規(guī)報告，并向企業(yè)主要負責人匯報；

 

　　4.管理、督促和指導合規(guī)管理員做好相關工作，組織開展合規(guī)培訓，接受合規(guī)咨詢；

 

　　5.依法配合市場監(jiān)管部門開展監(jiān)督檢查，匯報合規(guī)管理事項并提供相關文件資料；

 

　　6.其他合規(guī)管理職責。

 

　　網(wǎng)絡交易平臺企業(yè)可以參照前款規(guī)定，結合實際，細化制定合規(guī)總監(jiān)職責。

 

　　（六）合規(guī)管理員可以按照職責要求對合規(guī)總監(jiān)或者企業(yè)主要負責人負責，主要承擔下列職責：

 

　　1.檢查企業(yè)合規(guī)管理制度、合規(guī)管理計劃的執(zhí)行情況，以及合規(guī)風險管控清單的落實情況；

 

　　2.開展職責范圍內(nèi)的合規(guī)自查，出具書面意見；發(fā)現(xiàn)一般合規(guī)風險，督促相關部門采取處置措施；發(fā)現(xiàn)重大合規(guī)風險，及時向合規(guī)總監(jiān)或者企業(yè)主要負責人匯報；

 

　　3.落實合規(guī)總監(jiān)或者企業(yè)主要負責人交辦的合規(guī)管理任務；

 

　　4.開展合規(guī)培訓，接受合規(guī)咨詢和舉報；

 

　　5.記錄履行合規(guī)管理職責的情況，定期向合規(guī)總監(jiān)匯報合規(guī)管理情況；

 

　　6.依法配合市場監(jiān)管部門監(jiān)督檢查，匯報職責范圍內(nèi)的合規(guī)管理事項并提供相關文件資料；

 

　　7.其他合規(guī)管理職責。

 

　　網(wǎng)絡交易平臺企業(yè)可以參照前款規(guī)定，結合實際，細化制定合規(guī)管理員守則。

 

　　四、完善合規(guī)管理運行機制

 

　?。ㄆ撸┮龑ЬW(wǎng)絡交易平臺企業(yè)建立合規(guī)風險管控動態(tài)管理機制，結合實際制定完善《合規(guī)風險管控清單》，建立健全排查、整改、調(diào)度工作制度和機制。

 

　?。ò耍┮龑ЬW(wǎng)絡交易平臺企業(yè)建立合規(guī)風險排查制度。合規(guī)管理員須根據(jù)《合規(guī)風險管控清單》，按照合規(guī)管理制度要求，每兩個月開展一次合規(guī)風險排查，形成《合規(guī)風險排查記錄》。對發(fā)現(xiàn)問題的，應當采取措施，并視情況及時上報合規(guī)總監(jiān)或者企業(yè)主要負責人。未發(fā)現(xiàn)問題的，也應予以記錄并實行零風險報告。

 

　?。ň牛┮龑ЬW(wǎng)絡交易平臺企業(yè)建立合規(guī)風險整改制度。合規(guī)總監(jiān)每半年組織一次合規(guī)風險排查整改，及時解決風險排查中發(fā)現(xiàn)的問題，形成《合規(guī)風險排查整改報告》。

 

　?。ㄊ┮龑ЬW(wǎng)絡交易平臺企業(yè)建立合規(guī)管理調(diào)度制度。企業(yè)主要負責人每年聽取一次合規(guī)總監(jiān)工作匯報，對合規(guī)管理、風險排查、問題整改等情況進行調(diào)度，對下一年重點工作作出安排，形成《合規(guī)管理調(diào)度會議紀要》。

 

　?。ㄊ唬┲笇ЬW(wǎng)絡交易平臺企業(yè)建立合規(guī)文件管理制度，將合規(guī)總監(jiān)、合規(guī)管理員的崗位職責、任職調(diào)整、培訓考核等情況，以及《合規(guī)風險管控清單》《合規(guī)風險排查記錄》《合規(guī)風險排查整改報告》《合規(guī)管理調(diào)度會議紀要》等文件資料存檔備查。網(wǎng)絡交易平臺企業(yè)在合規(guī)管理工作中發(fā)現(xiàn)的問題，法律法規(guī)有規(guī)定的，應當依照規(guī)定，主動向主管部門報告。

 

　?。ㄊ┮龑ЬW(wǎng)絡交易平臺企業(yè)為合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)管理員履職盡責提供必要的工作條件和崗位待遇，保障合規(guī)管理專業(yè)性、權威性和獨立性。

 

　　指導網(wǎng)絡交易平臺企業(yè)對合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)管理員進行法律法規(guī)規(guī)章、政策、標準、專業(yè)知識等培訓考核。

 

　　鼓勵網(wǎng)絡交易平臺企業(yè)建立對合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)管理員的激勵約束機制，對工作成效顯著的給予表彰和獎勵，對履職不到位的予以懲戒。

 

　　五、加強組織實施

 

　　（十三）市場監(jiān)管部門加強對網(wǎng)絡交易平臺企業(yè)合規(guī)管理的指導，支持企業(yè)開展合規(guī)培訓，并組織對本轄區(qū)內(nèi)網(wǎng)絡交易平臺企業(yè)的合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)管理員隨機進行監(jiān)督抽查考試，考試結果通報有關平臺企業(yè)，督促企業(yè)采取措施提升合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)管理員業(yè)務能力。

 

　?。ㄊ模┦袌霰O(jiān)管部門將網(wǎng)絡交易平臺企業(yè)建立并落實合規(guī)管理制度，建立健全合規(guī)風險管控動態(tài)管理機制，以及《合規(guī)風險管控清單》《合規(guī)風險排查記錄》《合規(guī)風險排查整改報告》《合規(guī)管理調(diào)度會議紀要》等定期排查、整改、調(diào)度情況，作為督促指導的重要內(nèi)容。

 

　?。ㄊ澹┦袌霰O(jiān)管部門在對網(wǎng)絡交易平臺企業(yè)開展監(jiān)督檢查時，依法將企業(yè)合規(guī)管理情況作為確定“雙隨機”檢查頻次、作出行政處理決定的考量因素。

 

　?。ㄊ┦袌霰O(jiān)管部門要完善與網(wǎng)絡交易平臺企業(yè)的聯(lián)動工作機制，建立常態(tài)化溝通渠道，注重宣傳引導，充分調(diào)動企業(yè)自我規(guī)范積極性，推動政府行政監(jiān)管與企業(yè)合規(guī)管理有機結合，營造合規(guī)經(jīng)營的良好社會氛圍。